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证券投资参谋业务暂行规定(征求意见稿)

  • 发布时间:2019-12-10 09:53   来源:凯时百家乐

(五)约定签订证券投资参谋协议后5日内,客户可以以书面模式提出终止协议。证券公司、证券投资咨询机构收到终止协议时,证券投资参谋协议解除。解除协议前提供的效劳,可以向客户收取适当的劳务人为。

第六条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资参谋效劳的人员,应当获得证券投资咨询执业资格,在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋。

证券公司、证券投资咨询机构应当为提供证券投资参谋效劳的人员解决注册登记。证券投资参谋不得同时注册为证券剖析师。

(三)证券投资参谋效劳的内容和方式。

证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、公司网站,公示本条第(一)、(二)项信息。

第三条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员处置惩罚证券投资参谋业务,应当恪守法律法规和本规定要求,遵循诚实信誉准则,为客户提供适当的证券投资参谋效劳。

(四)收费规范和支付方式;

第十条 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险提醒书,并由客户签收。风险提醒书应当至少包孕以下内容:

第十一条 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资参谋效劳,应当与客户签订书面证券投资参谋协议,并对协议实行编号打点。协议应当包含下列内容:

第七条 证券公司、证券投资咨询机构应当建设健全证券投资参谋业务打点制度和风险控制机制,笼罩业务推广、协议签订、效劳提供、客户回访、投诉办理等业务环节。

证券公司成长证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议效劳,未就该项效劳与客户约定收取费用,其提供投资建议行为也应当合乎本规定有关要求。

(一)委托方、受托方的势力义务;

第十三条 证券投资参谋应当在评估客户的风险偏好、风险接受才华和效劳需求的根底上,向客户提供适当的、有针对性的投资建议。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构及其人员处置惩罚证券投资参谋业求实行监视打点。

第四条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资参谋效劳,应当忠诚客户利益,不得为公司及其关联方的利益侵害客户利益;不得为证券投资参谋人员及其利益相关方的利益侵害客户利益;不得为特定客户利益侵害其他客户利益。

证券公司向证券经纪客户提供投资建议,除本公司的证券钻研呈文外,激励外购其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券钻研呈文作为效劳撑持;激励证券公司向客户说明或者列示与提供的投资建议不雅观点纷歧致的证券钻研呈文相关内容。

第二条 本规定所称证券投资参谋业务,是证券投资咨询业务的一种根本模式,指证券公司、证券投资咨询机构蒙受客户委托,依照约定,向客户提供证券及证券相关产品投资建议,并间接或者直接获取经济利益的流动。投资建议内容包含投资的种类选择、投资组合以及理财结构建议等。

证券公司、证券投资咨询机构处置惩罚证券投资参谋业务,应当采纳与公司的人员配置、业务才华相合乎的运营形式和效劳方式。

(一)公司名称、地址、业务范围、业务资质、联络方式、投诉电话等;

第八条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资参谋效劳,应当理解客户的身份、财务情况、投资经历、投资需求等信息,评估客户风险偏好和风险接受才华,并以书面或者电子方式记录理解过程,保存客户信息。

(三)证券投资参谋的职责和避免行为;

(二)证券投资参谋不得处置惩罚代客理财、答允投资收益等行为。

第十四条 证券投资参谋向客户提供投资建议,应当说明投资建议的合理按照和资讯来源。按照公司的证券钻研呈文、合法获得的证券钻研呈文做出投资建议的,应当提示证券钻研呈文的发布人、发布日期等信息。

(一)客户自主做出证券投资决策,独立承当证券投资风险;

第一条 为标准证券公司、证券投资咨询机构处置惩罚证券投资参谋业务行为,护卫投资者合法权益,按照《证券法》、《证券公司监视打点条例》、《证券、期货投资咨询打点暂行法子》等法律法规,制定本规定。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构及其人员处置惩罚证券投资参谋业求实行自律打点。

第九条 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户告知下列根本信息:

(二)证券投资参谋的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;

(二)证券投资参谋效劳的内容和方式;

第十二条 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资参谋人员打点制度,增强对证券投资参谋人员的打点。

视频:证监会标准投资参谋及钻研呈文业务

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